MONITOR POLSKI

DZIENNIK URZĘDOWY RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ

Warszawa, dnia 13 lutego 2013 r. Poz. 68

ZMIANY

do Umowy Gwarancyjnej między państwami członkowskimi Unii Europejskiej a Europejskim Bankiem Inwestycyjnym dotyczącej pożyczek, których udzieli Europejski Bank Inwestycyjny na rzecz finansowania projektów inwestycyjnych w krajach Afryki, Karaibów i Pacyfiku oraz w Krajach i Terytoriach Zamorskich

Przekład

Luksemburg, 17 maja2011 r.    SG-JU/JU-CORP-OPT/CVS/2011-1319

DHL

Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska 12 PL - 00 - 916 Warszawa

EXP BEI — EBI 005245 20 MAJA 2011

Do wiadomości Ministra Jana Vincent-Rostowskicgo

Temat:    Zmiana w Gwarancjach państw członkowskich dotyczących pożyczek, których

udzieli Europejski Bank Inwestycyjny („Bank”) na rzecz finansowania projektów inwestycyjnych w krajach Afryki, Karaibów i Pacyfiku oraz Krajach i Terytoriach Zamorskich („Gwarancja Kotonu II”).

Szanowny Panie Ministrze,

W piśmie do Prezydenta z dnia 24 września 2007 r. niektóre państwa członkowskie sugerowały rozważenie zmodyfikowania warunków podziału ryzyka pomiędzy Bankiem a państwami członkowskimi, związanego z pożyczkami udzielanymi przez EBI ze środków własnych krajom AKP, przy jednoczesnym utrzymaniu dotychczasowego poziomu finansowania dla krajów AKP, oraz zrewidowania w tym kontekście mechanizmu gwarancji na pożyczki ze środków własnych. W trakcie negocjacji nad kwestią Gwarancji Kotonu II oraz w oczekiwaniu na rezultat prowadzonej dyskusji nt. zwiększenia udziału ryzyka EBI w odniesieniu do pożyczek udzielanych przez Bank ze środków własnych, podjęto decyzję o ustanowieniu pośredniej daty obowiązywania gwarancji (do dnia 31.12.2010).

W dniu 16 listopada 2010 r. Rada Dyrektorów Banku zatwierdziła co następuje:

a) zwiększenie aktualnego ogólnego pułapu ekspozycji Banku na sektor publiczny w odniesieniu do pożyczek udzielanych ze środków własnych na podstawie Mandatu Kotonu z obowiązujących 60% (sześćdziesięciu procent) do 80% (osiemdziesięciu procent); oraz

b) Bank ponosi wszelkie ryzyko handlowe w odniesieniu do każdej pojedynczej operacji realizowanej ze środków własnych w sektorze prywatnym, przy jednoczesnym stopniowym przejmowaniu ryzyka politycznego gwarantowanego w ramach Gwarancji państw członkowkich

W świetle tej decyzji do Umowy Gwarancyjnej Kotonu II należy wprowadzić następujące zmiany

(zwane łącznie „Zmianami”):

1.    Do Wprowadzenia dodaje się nowy Punkt 4 o następującym brzmieniu:

„ W dniu 16 listopada 2010 r. Rada Dyrektorów Banku podjęła decyzję o zwiększeniu aktualnego ogólnego pułapu ekspozycji sektora publicznego w odniesieniu do pożyczek udzielanych ze środków własnych na podstawie Mandatu Kotonu z obowiązujących 60% do 80% oraz o objęciu przez Bank wszelkiego ryzyka handlowego w odniesieniu do każdej pojedynczej operacji realizowanej ze środków własnych w sektorze prywatnym przy jednoczesnym stopniowym przejmowaniu przez Bank ryzyka politycznego gwarantowanego w ramach Gwarancji państw członkowskich. ”

2.    Numerację punktów Wprowadzenia zmienia się odpowiednio.

3.    Punkt 8 Wprowadzenia otrzymuje następujące brzmienie:

„Intencją Gwarantów oraz Banku jest, by w sytuacji nabycia przez Gwarantów praw i środków prawnych przysługujących Bardami w odniesieniu do jakiejkolwiek Pożyczki, Bank - na życzenie Gwarantów - zajął się wykonywaniem i zarządzaniem Umową Pożyczki, w której wystąpiły zaległości ze spłatą należności, zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami Kotonu II z dnia 31 marca 2009 r„ zawartej pomiędzy Bankiem a Gwarantami i regulującej procedury obsługi płatności i refundacji zgodnie z gwarancjami państw członkowskich na rzecz Banku („Umowa o Zarządzanie Zaległymi Należnościami Kotonu W*). ”

4.    Definicja Adekwatnie Zabezpieczonej Umowy Pożyczki („ASLA”) otrzymuje następujące brzmienie:

Adekwatnie Zabezpieczona Umowa Pożyczki („ASLA”)” oznacza dowolną Umowę Pożyczki zawartą pomiędzy Bankiem a Pożyczkobiorcami z sektora prywatnego na podstawie Umowy Ramowej z Kotonu, dla którą, w opinii Banku, istnieje odpowiednie zabezpieczenie pokrywające ryzyka kredytowe. Zgodnie z artykułem 2.03, mniejsza Gwarancja obejmuje ASLA wyłącznie w zakresie ryzyka politycznego, którego definicję zawiera Aneks 3. ”

5.    Skreśla się definicję Umowy o Zarządzanie Zaległymi Naleinościami Kotonu II w sekcji A _yf)efinicjvⁿ.

6.    Definicja „Rachunku Pokrycia Straty” („LLCA”) otrzymuje następujące brzmienie:

„Rachunek pokrycia straty na potyczce” lub „LLCA” oznacza rachunek prowadzony w euro ustanowiony przez Bank w imieniu Gwarantów, zasilany z przychodów będących rezultatem wprowadzenia wyceny ryzyka na operacjach finansowych EBI, z wyłączeniem zdefiniowanych powyżej pożyczek ASLA, oraz zarządzany zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami Kotonu II."

7.    Sekcja B „Definicji” otrzymuje następujące brzmienie:

Termin

Trybunał arbitrażowy Decyzja o stowarzyszeniu Wiążący Prawomocny Ramy Kotonu

Umowa Wewnętrzna Kotonu II

Umowa o Zarządzanie Zaległymi Należnościami

Kotonu II

Umowa o Partnerstwie Kotonu II

Ryzyka polityczne

Projekt

Umowa Projektu Odpowiednia Strona

8. Artykuł 1.04 otrzymuje następujące brzmienie:

„Zobowiązania Gwarantów z tytułu niniejszej Gwarancji pozostają w mocy do chwili dokonania całkowitej spłaty Sum gwarantowanych. ”

9. Artykuł 2.03 otrzymuje następujące brzmienie:

„Jednakże w przypadku pożyczek ASLA, z Gwarancji tej skorzystać można jedynie wówczas, gdy, z uwagi na zejście jednego ze zdarzeń zdefiniowanych w Aneksie 3 (dalej zwanych

„Ryzykiem politycznym”):

(i)    Dłużnik objęty Gwarancją nie jest w stanie zapłacić Sumy gwarantowanej, bądź też Bank nie jest w stanie odebrać tej Sumy w terminie jej wymagalności; lub

(ii)    Gwarant Strony Trzeciej nie ma możliwości pobrania należnych mu kwot z tytułu Sumy gwarantowanej, z tym, że:

(a) Gwarant Strony Trzeciej zobowiązany jest przedstawić Bankowi wszelkie wezwania do zapłaty w związku z płatnością jakiej dokonał on w imieniu Dłużnika objętego Gwarancją nie później, niż w ciągu 2 lat od (xx) wyszczególnionego w odpowiedniej umowie ostatecznego terminu spłaty, bądź też (yy) w przypadku dobrowolnej lub przymusowej przedterminowej spłaty danej Pożyczki, od terminu płatności takiej spłaty przedterminowej; oraz

(b) wysokość niniejszej Gwarancji ogranicza się do kwoty, jaką Bank lub - zależnie od sytuacji - Gwarant Strony Trzeciej mógłby odzyskać, gdyby nie zaistniało „Ryzyko polityczne."

10.    Artykuł 3.01 otrzymuje następujące brzmienie:

„ Gwaranci będą płacić na rzecz Banku wszelkie wymagane przezeń kwoty w walucie euro. Kwoty wymagane przez Bank będą obejmować wszelkie środki pochodzące z rachunku LLCA, jakie Bank może przeznaczyć na pokrycie nierozliczonych Sum gwarantowanych. Rachunek LLCA będzie zarządzany zgodnie z postanowieniami Umowy o Zarządzanie Zaległymi Należnościami Kotonu II oraz na warunkach każdorazowo określonych przez organy zarządzające Banku."

11.    Artykuł 4.03 otrzymuje następujące brzmienie:

„Bank będzie dostarczać Gwarantom dwa razy do roku, do 31 stycznia oraz do 31 lipca odpowiednio:

(i)    arkusz informacyjny, w formie Aneksu 4, zawierający informacje na dzień 31 grudnia i 30 czerwca na temat Umów Pożyczek (w tym ASLA) objętych niniejszą Gwarancją; oraz

(ii)    limity ostrożnościowe, w postaci przedstawionej w Aneksie 5, określone zgodnie z zasadami i wytycznymi formułowanymi każdorazowo przez organy zarządzające Banku, z których ostatnie zostały zatwierdzone w dniu 16 listopada 2010 r."

12.    Artykuł 5.04 otrzymuje następujące brzmienie:

„Gwaranci oraz Bank zgadzają się stosować Umowę o Zarządzanie Zaległymi Należnościami Kotonu II w odniesieniu do wszystkich działań windykacyjnych podejmowanych przez Bank w związku z Umowami pożyczki objętymi niniejszą Gwarancją. ’’

13.    Artykuł 6.02 otrzymuje następujące brzmienie:

„ Gwaranci zwrócą Bankowi wszelkie podatki i koszty poniesione przez Bank w ramach dochodzenia roszczeń względem Sum gwarantowanych, zgodnie z Umową o Zarządzanie Zaległymi Należnościami Kotonu U."

14. Aneks 5 otrzymuje następujące brzmienie:

Aneks 5

Arkusz informacji półrocznej za okres [31/12/RR]    [30/06/RR] na temat limitów

ostrożnościowych ¹)

Z zastrzeżeniem warunków podanych w niniejszym piśmie, Gwarancje Kotonu H zachowują pełną moc obowiązującą.

Niniejsze pismo podlega ogólnym zasadom wspólnym dla systemów prawnych państw członkowskich i należy je interpretować zgodnie z tymi zasadami.

Prosimy o formalne wyrażenie zgody na wprowadzenie niniejszych zmian drogą złożenia podpisu na jednym oryginale niniejszego pisma w każdej z trzech autentycznych wersji językowych, a mianowicie w wersji angielskiej, francuskiej i niemieckiej, oraz o odesłanie podpisanych oryginałów do Banku, gdzie zostaną one zdeponowane.

Bank prześle poświadczone kopie oryginałów w trzech autentycznych wersjach językowych.

Zwracamy uwagę, że wprowadzenie niniejszych zmian staje się wiążące dla każdego Gwaranta z chwilą złożenia przezeń ważnego podpisu lub dokonania ważnej ratyfikacji wprowadzonych poprawek.

Dla wygody załączamy w Aneksie I jednolity tekst Umowy z Kotonu II ze zmianami wynikającymi z niniejszego pisma.

Z poważaniem,

EUROPEJSKI BANK INWESTYCYJNY

Kontrasygnowano w celu zatwierdzenia Data: 02.03.2012

W imieniu Rzeczypospolitej Polskiej Nazwisko: Jacek Dominik Tytuł: Podsekretarz Stanu

Podpis: I-I podpis nieczytelny

Luxembourg, 17 May 2011

Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska 12 PL - 00 - 916 Warszawa

For the attention of Minister Jan V!ncent-Rostowski

Subject:    Amendment to the Member States’ Guarantee concerning loans to be

madę by the European liwestment Bank (“the Bank”) in favour of investment projects in the African, Caribbean and Pacific States and Overseas Countries and Territories (the “Cotonou II Guarantee”).

Dear Minister,

By letter to the President of 24 September 2007 various Member States suggested to consider to better share the risks of EIB own-resources lending between the Bank and its Member States while preserving adequate financing ofACP countries and to review the own-resources guarantee mechanism in this sense. In view of the discussions on a possible increase of EIB risk sharing in its own-resources lending, it was decided during the negotiations of the Cotonou II Guarantee to establish an intermediary expiry datę of the Guarantee (31 December 2010) awaiting the outcome of such discussions.

On 16 November 2010 the Board of Directors of the Bank approved the following:

a)    an increase of the current overall limit of public-sector exposure limit for own-resources lending under the Cotonou II Mandate from 60% (sixty per cent) to 80% (eighty per cent); and

b)    the assumption of the fuli commercial risk on each individual private sector operation from own-resources with a systematic carve-out of the political risk by the Member States' Guarantee.

In view of this decision, the Cotonou II Guarantee Agreement should be amended as follows (all together the “Amendment”):

1.    A new Recital 4 is added as follows:

“On 16 November 2010 the Board of Directors of the Bank decided to increase the current overall limit of public-sector exposure limit for own-resources lending under the Cotonou II Mandate from 60% to 80% and to assume the fuli commercial risk on each individual private sector operation from own-resources with a systematic carve-out ofthe political risk by the Member States' Guarantee. ”

2.    The numbering of the Recitals shall be amended accordingly.

3. Recital 8 shall read as follows:

“The Guarantors and the Bank intend łhat, where the Guarantors are subrogated to the rights and remedies of the Bank in relation to any Loan, the Bank shall, if so requested by the Guarantors, administer and manage the Loan Agreement which has gone into default in accordance with the terms and conditions of the Cotonou II Arrears Administration Agreement of 31 March 2009 concluded between the Bank and the Guarantors governing the procedures for payment and reimbursements under the Member States guarantee in favour of the Bank (the “Cotonou II Arrears Administration Agreement"). ”

4.    The definition of Adeąuately Secured Loan Agreement (“ASLA”) shall read as follows:

““Adequately Secured Loan Agreement (“ASLA")" means any Loan Agreement concluded between the Bank and private sector Borrowers within the Cotonou Framework for which in the Banks opinion there is an adequate security covering for credit risks. According to Article 2.03, ASLAs, shall only be covered by this Guarantee as regards Political Risks as defmed in Annex 3. ”

5.    The definition of Cotonou II Arrears Administration Agreement shall be deleted in section A of “Definitions”

6. The “Loan-loss Cover Account” or “LLCA” definition shall read as follows:

““Loan-loss Cover Account” or “LLCA" means the account in euros constituted by the Bank in the name of the Guarantors, which shall be funded from the income resulting from the appiication of risk-pricing on EIB Financing Operations, excluding ASLAs as defmed above, and which shall be managed in accordance with the provisions of the Cotonou II Arrears Administration Agreement. ’’

7. Section B of “Definitionś" shall read as follows:

Term

Arbitral tribunal

Association Decision

binding

enforceable

Cotonou Framework

Cotonou Internat Agreement II

Cotonou II Arrears Administration Agreement

Cotonou Partnership Agreement I!

Political Risks Project

Project Agreement Relevant Party

8. Article 1.04 shall read as follows:

“The obligations of the Guarantors under this Guarantee shall continue until payment is madę in fuli of the Guaranteed Sums. ”

9. Article 2.03 shali read as follows:

“However, for ASLAs, this Guarantee may only be called upon whenever, because of

the occurrence of one ofłhe events defined in Annex 3 (hereafter a “Political Risk"):

(i)    a Guaranteed Debłor is unable to pay, or the Bank is unable to receive. a Guaranteed Sum on its due datę; or

(ii)    a Third-Party Guarantor is prevented from collecting amounts which are due to it in respect of a Guaranteed Sum, provided that:

(a)    any demand for payment madę by a Third-Party Guarantor on account of a payment that it has madę on behalf of a Guaranteed Debtor must have been presented to the Bank at the latest 2 years from (xx) the specified contractual finał repayment datę under the relevant agreement or (yy) in case of early repayment, whether voluntary or obligatory, of the relevant Loan, the due datę of that earty repayment; and

(b)    this Guarantee is limited to the amount which the Bank or, as the case may be, the Third-Party Guarantor could have recovered but for the occurrence of a Political Risk."

10. Article 3.01 shall read as follows:

“The Guarantors shal! pay to the Bank the amounts demanded by the Bank in euros. The amounts demanded by the Bank shall take into account any funds which are capable ofbeing applied by the Bank from the LLCA in respect ofunpaid Guaranteed Sums. The LLCA shall be managed in accordance with the provisions of the Cotonou II Arrears Administration Agreement and the terms and conditions laid down by the Bank’s governing bodies from time to time.”

11.    Article 4.03 shall read as follows:

‘The Bank shall provide to the Guarantors twice a year by 31 January and 31 July respectively:

(i)    an Information sheet, in the form of Annex 4, containing information, effective as of 31 December and 30 June on the Loan Agreements (including ASLAs) covered by the present Guarantee; and

(ii)    the Prudential limits, in the form of Annex 5, as defined in accordance with the pnnciples and guidelines laid down by the Bank’s governing bodies from time to time, as most recently approved on 16 November 2010. ’’

12.    Article 5.04 shall read as follows:

“The Guarantors and the Bank agree to apply the Cotonou II Arrears Administration Agreement to all recovery actions initiated by the Bank in respect of Loan Agreements covered by this Guarantee. ”

13.    Article 6.02 shall read as follows:

“The Guarantors will indemnify the Bank for all taxes and expenses incurred by the Bank in seeking recovery of Guaranteed Sums, in accordance with the Cotonou II Arrears Administration Agreement. ”

Annex 5 shall read as follows:

Annex 5

1

limity ostrożnościowe przewidziane niniejszym Aneksem 5 określa się wyłącznie w celach informacyjnych; mają one charakter niewiążący i ustalane są zgodnie z zasadami i wytycznymi formułowanymi każdorazowo przez organy zarządzające Banku.

2

The prudential limits under this Annex 5 shall be provided for reference only, they are not binding and shall be defined in accordance with the principles and guidelines laid down by the Bank’s governing bodies from time to time.